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New Publication: Oscar Chepe, Cambios en Cuba: Pocos, Limitados y Tardíos

Posted on March 22, 2011 by Arch Ritter

Oscar Chepe’s recent  work on Cuba’s economic situation and the reform process has just been published and is available on the web site: Reconciliación Cubana, or here: Oscar Chepe, Cambios Cuba: Pocos, Limitados y Tardíos

Oscar continues to be a courageous and  outspoken analyst of Cuba’s economic policies. In this past, this earned for him a period of forced labor in the 1960s and incarceration in March 2003 along with 75 others. Despite this, he continues to express his views openly and honestly. Although his voice is heard easily outside his own country, within Cuba, his views unfortunately are blocked rather effectively by state control of the publications media, the electronic media and by the continuous violation of the right to freedom of assembly.

Below is a Table of Contents followed by an Executive Summary by Rolando Castaneda.

Table of Contents:

Prologo por Carmelo Mesa Lago 1
Resume Ejecutivo por Rolando Castañeda 6
I. Introducción 11
II. Pequeñas y medianas empresas 14
III. Actualización del modelo económico cubano 16
IV. Problemas de orden externo e interno 19
V. La empresa estatal socialista 22
VI. Mercados mayoristas, precios 24
VII. Cooperativas 27
VIII. Política fiscal 29
IX. Políticas macroeconómicas 31
X. Política monetaria 34
XI. Política económica externa 37
XII. Inversión extranjera 40
XIII. Política inversionista 43
XIV. Ciencia, tecnología e innovación 45
XV. Política social 47
XVI. Salud 51
XVII. Deporte 54
XVIII. Cultura 56
XIX. Seguridad social 59
XX. Empleo y salarios 61
XXI. Política agroindustrial 64
XXII. Política industrial y energética 68
XXIII. Política energética 71
XXIV. Turismo 74
XXV. Política de transporte 77
XXVI. Construcciones, las viviendas y los recursos hidráulicos 79
XXVII. Comercio 82
XXVIII. Conclusiones 84
A 20 años de Primer Informe de Desarrollo Humano de ONU 87
Cuba Bordeando el Precipicio 90
La Economía Cubana en 2010 93
Cuba: Un Principio Espeluznante 100

Oscar Chepe and Miriam Leiva, February 2010. Photo by Arch Ritter

Resumen Ejecutivo, por Rolando Castañeda

Planteamiento general
Los instrumentos aprobados por el gobierno para la implementación del trabajo por cuenta propia, el proceso de la reducción de las plantillas infladas, el recorte de los gastos sociales y el Proyecto de Lineamientos de la Política Económica y Social, revelan pocos, parciales e insuficientes cambios, que no solucionarán la crisis socioeconómica existente.
El gobierno sólo actualiza (“le pone parches”) a las fuentes principales de los problemas actuales: el sistema socioeconómico, que no ha funcionado, es irreparable y está mal gestionado, así como el régimen político totalitario carente de libertades civiles fundamentales. Ellos han llevado al desastre, la dependencia externa e impiden la sustentabilidad económica.
La baja eficiencia, la descapitalización de la base productiva y de la infraestructura, el envejecimiento y estancamiento en el crecimiento poblacional, entre otros muchos males, son consecuencias de ese modelo.
El gobierno elude medidas indispensables mientras propone unas pocas medidas insuficientes, llenas de limitaciones y prohibiciones. También reitera sin corregir apropiadamente medidas anteriores que han sido implementadas con muchas limitaciones y sin tener una concepción integral de la economía, tales como: la entrega de tierras en usufructo, el pago por resultado a los trabajadores y los recortes fiscales.
Los Lineamientos definen que primará la planificación y no el mercado, o sea continuará la burocratización de la sociedad, bajo rígidas normas centralizadoras, que imposibilitan la flexibilidad requerida por la actividad económica y la vida en general de la nación. No se reconoce la propiedad privada y se subraya la política de no permitir el crecimiento de la actividad individual.
La seria contradicción de una política con ribetes neoliberales de drásticos recortes, sin que se brinde a los ciudadanos posibilidades reales de ganarse el sustento decentemente, e incluso aportar de forma racional a los gastos del Estado, podría determinar convulsiones sociales, en un ambiente ya permeado por la desilusión y la falta de esperanza.

El despido de trabajadores y el trabajo por cuenta propia
El vital proceso de racionalización laboral, con el despido hasta abril de 2011 de 500.000 trabajadores considerados innecesarios, el 10% de la fuerza de trabajo ocupada, para continuar haciéndolo posteriormente con otros 800.000, que fue postergado por tantos años, ahora se pretende realizar de forma muy rápida. No se ha contado con la preparación apropiada ni la organización para que tenga éxito en un plazo tan breve y se pueda reubicar una cantidad tan grande de despedidos. Ni siquiera se han modificado los artículos de la Constitución Política (i.e. el 21 y el 45) que se contraponen a lo propuesto.
Al desestimulo por los bajos salarios, la carencia de información técnica, el vacío de reconocimiento social y las generalizadas malas condiciones laborables, a las nuevas generaciones de estudiantes se une ahora la incertidumbre de hallar empleo futuro por el despido masivo de trabajadores.
El trabajo por cuenta propia en sólo 178 actividades permitidas que deberá absorber el despedido masivo de trabajadores, enfrenta graves limitaciones, más severas que las existentes para las empresas estatales y las mixtas con capital extranjero. Incluyen los impuestos por seguridad social del 25% que el trabajador por cuenta propia deberá contribuir, así como los trabajadores que se contraten con base en un salario fijado por el gobierno, a un nivel 50% mayor que el salario medio prevaleciente. También están los elevados impuestos sobre los ingresos personales que pueden llegar hasta el 50% cuando excedan de $50,000 anuales, y las restricciones a los gastos de operación que se permiten deducir de los ingresos brutos para fines tributarios, en algunos oficios de sólo hasta el 10% de los ingresos anuales.
A ello hay que añadir algunas prohibiciones arbitrarias, tal como las sobre el número de sillas de los restaurantes (20) y las barberías (3), así como la ausencia de un mercado mayorista de abastecimiento de insumos. Hasta tanto ese mercado no aparezca, continuará desarrollándose la ilegalidad y, sobre todo, el robo de los recursos estatales, estimulado por el extendido descontrol existente y el miserable salario de los trabajadores. ‘
De esta forma el Estado reduce la actividad individual a iniciativas arbolitos bonsái e impide el crecimiento del trabajo por cuenta propia y el surgimiento de pequeñas y medianas empresa. Un mecanismo configurado para mantener el estrecho control del Estado-Partido sobre la sociedad, temeroso de que el fortalecimiento y desarrollo de la actividad privada pueda convertirse posteriormente en un peligro.

Aspectos generales y macroeconómicos

La mayoría de los Lineamientos sobre aspectos generales, macroeconómicos y sectoriales son enunciativos, generalidades que soslayan la grave situación con la continuada acumulación de graves problemas y sin proponer soluciones reales para los mismos. Desafortunadamente, los cambios requeridos no se avizoran. Este conjunto de 28 artículos se refiere a estos temas y por qué considera que su tratamiento es insuficiente para una sociedad estatizada, llena de distorsiones y carente de racionalidad económica
El problema de la descapitalización física es sumamente serio. Desde inicios de los años 1990 se mantienen tasas de formación bruta de capital fijo en relación con el PIB usualmente inferiores al 10%, menores a las tasas de amortización de los medios de producción y la infraestructura, aceleradas por la falta de reposición, actualización tecnológica y mantenimiento adecuado.
Desprovisto el país de la “ayuda” a inicios de 1990, empezó el deterioro paulatino de la salud pública, la educación, la seguridad social, el deporte y la cultura, con una incidencia muy negativa en los salarios, que como indicara el presidente Raúl Castro el 26 de julio de 2007 son insuficientes para vivir. La permanencia de los esquemas sociales con oportunidades de acceso para todos está en peligro debido a la falta de sustentación económica.
Resulta indispensable introducir tasas de cambio reales. Las tasas actuales, recargadas por gravámenes absurdos, que pueden conducir a análisis distorsionados y por consecuencia a decisiones equivocadas. En especial respecto a la política de inversiones, el comercio exterior y otros aspectos vitales para el desarrollo nacional. Una moneda sobredimensionada representa un serio obstáculo para el crecimiento de la llegada de turistas, al reducir arbitrariamente la competitividad del mercado cubano.
Cuba paga intereses bancarios muy altos a los prestamistas extranjeros; sin embargo, a los nacionales se les abonan intereses sumamente bajos, incluso por debajo de las tasas de inflación reales. Es necesario motivar a la población a depositar sus ahorros en los bancos, en especial aquellos en moneda convertible, dándosele las debidas garantías y el pago de intereses estimulantes y acordes con la situación financiera del país.
El gobierno no contempla la participación de la comunidad cubana en el exterior en la reconstrucción nacional. Un sector de nuestro pueblo que, con el otorgamiento de las garantías necesarias, podría ser fuente de importantes recursos financieros, tecnologías avanzadas, conocimiento y experiencia en la gestión de negocios y posibles nuevos mercados. Habría que adoptar una política pragmática e inteligente de acercamiento a nuestros hermanos en el extranjero, muy en especial hacia la comunidad afincada en EEUU, que además podría ser un puente para mejorar las relaciones con ese país, con enormes beneficios para nuestra economía.

Aspectos sectoriales
En los aspectos sectoriales de los Lineamientos se habla mucho acerca de ejecutar proyectos e inversiones, de potenciar capacidades de diseño y proyección, y fortalecer determinadas capacidades, pero no se define como hacerlo ni como financiarlo.

La esencia de los problemas nacionales, pueden hallarse en la destrucción de la agricultura que ha provocado una extraordinaria dependencia de alimentos importados, incluido azúcar, café y otros muchos que antes Cuba exportaba, mientras, los Lineamientos, reconocen que “ …las tierras todavía ociosas,.. constituyen el 50%…”. El sector está afectado por los precios fijados por el Estado unilateralmente por debajo del mercado, con frecuentes largas demoras en los pagos y las tradicionales deficiencias en la gestión de las empresas acopiadoras oficiales. Las tiendas abiertas para la venta de herramientas e insumos tampoco constituyen una solución, los precios son demasiado altos.
Las Cooperativas de Crédito y Servicios (CCS), donde los productores con muchas dificultades mantienen sus tierras individualmente, con sólo el 18% de la superficie agrícola total (cierre de 2007) han generado tradicionalmente más del 60% de la producción agrícola nacional, así como el más bajo por ciento de tierras ociosas, a pesar de la crónica falta de recursos, el permanente hostigamiento, las prohibiciones y la obligatoriedad de entregar las cosechas total o parcialmente al Estado en las condiciones y a los precios arbitrarios fijados por él.
En este escenario si se continúa con la mentalidad de ejercer estrictos controles sobre los posibles cooperativistas y negando la voluntariedad como concepto básico para la formación de las cooperativas, por muchos “buenos deseos” e indefinidos planteamientos que existan, el movimiento cooperativo no avanzará.
En la industria se refleja con mayor fuerza el proceso de descapitalización generalizado desde principios de la década de 1990. Por ello se requiere con urgencia su modernización y reequipamiento para poder detener la tendencia al actual atraso tecnológico, e incluso la paralización del sector. En 2009 se alcanzó una producción correspondiente al 45% de 1989, incluida la industria azucarera. Si se excluyera esta industria, el indicador sería del 51%. La producción nacional de materiales de construcción es muy baja, con un índice de volumen físico, al cierre de 2009, solo del 27% del nivel de 1989.
El gobierno cubano no publica los ingresos netos por concepto de turismo, por lo cual es difícil evaluar con precisión sus beneficios. Debido al pobre desarrollo de la economía cubana, se importa muchos productos consumidos por los visitantes. Esta actividad podría ser una de las locomotoras que impulse las demás ramas de la economía, pero para ello habría que realizar reformas estructurales, que reduzcan radicalmente la dependencia del exterior.
Conclusión

El aniquilamiento de los sueños de un futuro más justo y próspero para Cuba, podría detenerse si se propiciara un proceso de reconstrucción radical, con el abandono de los dogmas que tanto daño han hecho. Cuba posee significativas reservas productivas inexplotadas y un pueblo que debidamente estimulado, con libertad para crear, podría sacar a la nación de la crisis. Para ello resulta indispensable un nuevo modelo económico, político y social en el cual participarían en paridad de derechos y deberes las iniciativas públicas y privadas, estableciéndose un círculo virtuoso propiciador de desarrollo, que en la medida en que progresen ambas iniciativas se beneficie el país con mayores niveles de eficiencia, así como más y mejores productos, y el incremento del pago de impuestos que haga sostenible la financiación de la educación, salud pública, seguridad y asistencia social, y otros.

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An Overview Evaluation of Economic Policy in Cuba circa 2010

Posted on March 15, 2011 by Arch Ritter

By Arch Ritter

The essay attached and summarized briefly here was presented at a conference at CIAPA, in San Jose, Costa Rica, February 3 and 4, 2009 organized by Paolo Spadonu of Tulane University.

The full essay is entitled An Overview Evaluation of Economic Policy in Cuba, circa 2010, June 30, 2010 and can be seen “HERE”. The Introduction and Conclusion are presented below.

Hopefully, this evaluation will change considerably for the better after the Sixth Congress of the Communist party of Cuba in April.

I. Introduction

The economic development of Cuba has been characterized by high levels of investment in people with successful results, but with weak performance in terms of the production of goods and services generally. Cuba’s achievements regarding human development are well known and are epitomized by the United Nations Development Program’s “Human Development Index” (HDI). On the one hand, this index ranks Cuba at #1 in the world for the Education component (somewhat surprisingly) and #31for the Life Expectancy component. On the other hand, Cuba’s world ranking is for GDP per capita in purchasing power parity terms is #94 with an overall world HDI ranking of #51(UNDP, HDR, 2009, 271.) These rankings underline the inconsistency between the Cuba’s high level of human development on the one hand and its economic underperformance on the other. The strong economic performance of the 2004 to 2008 period appeared to constitute a rapid recovery in terms of Cuban GDP statistics. However, this recovery, while perhaps not illusory, was fragile and unsustainable, based on factors such as support from Venezuela and high nickel export prices, and indeed it has been reversed in 2009-2010.

Given the quality of Cuba’s human resources, the economic performance for the last 15 years should have been excellent. The central argument of this essay is that Cuba’s weak economic performance has been the result of counter-productive public policy. The objective of this essay is to analyze and evaluate a number of central policy areas that shape Cuba’s economic performance, including monetary and exchange rate policy, policy towards micro-enterprise; agricultural policy, labor policy, foreign investment policy, policies towards infrastructure renewal, and the policy approach to self-correction and self-renewal.

In order to present a brief overview of the evaluations, an academic style of grading is employed, with an “A+” being excellent through to an “F” representing “failure”.

This evaluation schema is of course subjective, impressionistic and suggestive rather than rigorous. It is based on brief analyses of the various policy areas. However, the schema is similar to the scoring systems widely used in academia, and is used here with no more apology than is normally the case in the academic world.

Before proceeding with the policy analysis and evaluation, a brief overview of economic performance in the decade of the 2000s is presented to provide the context for the examinations of economic policy.

II. General Economic Performance

III.  Evaluation of Some Central Policy Areas

IV.   Summary and Conclusion:

A summary of the evaluations of the various assessment areas yields an overall evaluation of   “D +”. This is not a strong assessment of Cuban economic policies.

1. Monetary & Exchange Rate Policy                  C-

2. Micro-Enterprise Policy                                    F

3. Policy towards Agriculture                              C-

4. Labor Policy                                                        D+

5. Foreign Investment Policy D+

6. Infrastructure Renewal                                   D

7. Capacity for Self Correction                            D

Overall Grade: D +

The result of such weak policies in these areas is weak economic performance. Badly conceived economic policies nullify the potential efforts of the Cuban citizenry. The major investments in human capital, while fine in their own right, are not yielding strong economic performance. Indeed, misguided policies are undermining, sabotaging and wasting the economic energies and initiatives of Cuba’s citizens.

Major policy reforms amounting to a strategic reorientation of Cuban economic management are likely necessary to achieve a sustained economic recovery and future economic trajectory. So far, writing in June 2010, the Government of Raul Castro has made some modest moves, principally in agriculture, as mentioned earlier. Other policy areas such as those relating to micro-enterprise are reported to be under discussion at high levels in the government. On the other hand, the replacement of the reputed pragmatists Carlos Lage, (Secretary of the Council of Ministers) and Jose Luis Rodriguez, (Vice President of the Council of Ministers and Minister of Economy and Planning) and the replacement of Lage by Major General José Amado Ricardo Guerra of the Armed Forces seems to suggest that the Raul Castro Government may be moving towards a less reformist approach to economic management ( Granma International, 2009.)

The types of policy reforms that would be necessary to strengthen the policy areas discussed above would include the following:

  1. Monetary & Exchange Rate Policy: movement towards realistic and unified monetary and exchange rate systems;
  2. Micro-Enterprise Policy: establishment of an enabling and supportive policy environment rather than a punitive policy of containment;
  3. Policy towards Agriculture: further support for small-scale farmers plus a reinvigoration of the abandoned sugar fields with cane for ethanol, among other policies;
  4. Labor Policy: implement the International Labour Organization approach to fundamental labor rights;
  5. Foreign Investment Policy: establish a clearer and more unequivocal rules-based policy framework;
  6. Infrastructure Renewal: strengthening resource flows towards maintenance, especially for housing, water, and sanitation, and facilitating self-managed and do-it-yourself maintenance on the housing stock by liberalizing the trades and making repair supplies available at reasonable cost;
  7. Capacity for Self Correction: permit an authentic implementation of freedom of expression and freedom of association thereby permitting economic analysis and criticism through a free press and media and the formation of alternate “teams” of potential economic managers – some within political parties.

In sum, effective economic management requires new ideas, transparency and criticism, and, indeed, a major policy reform process in order to reverse the current wastage of human energies, talents and resources. Policy reorientations in the directions noted above are unlikely to be forthcoming from the Government of Raul Castro, which appears to be deeply conservative as well as “gerontocratic”. Cuba will likely have to wait for a “New Team” or more likely a “generational change” in its overall economic management before such major reforms can be implemented.


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English Version of Partido Comunista de Cuba, “Proyecto de Lineamientos de la Politica Economica y Social”: Viable Strategic Economic Re-Orientation and / or Wish List ?

Posted on February 22, 2011 by Arch Ritter

A complete English translation of the “Lineamientos” has just been published by Walter Lippmann, the Editor-in-Chief of CubaNews , the free Yahoo news group on Cuba.

The “Draft Guide for Economic and Social Policy” for the Fifth Congress of the Communist Party is available here: http://www.walterlippmann.com/pcc-draft-economic-and-social-policy-guidelines-2010.html

What follows here is the Blog entry for November 11, 2010 on the “Guidelines”.

I. “Structural Adjustment” on a Major Scale

On Tuesday, November 9, a major document appeared for sale in Cuba entitled “Proyecto de Lineamientos de La Political Economica y Social” or “Draft Guide for Economic and Social Policy.”  The purpose of the “Guide’ presumably is to spark and to shape public discussion and education on the economic matters that will be the focus of the long-postponed Sixth Congress of the Cuban Communist Party to take place in April, 2011. It also provides the essentials of the new approach that will likely be adopted at the Sixth Congress.

It can be found in its entirety, courtesy of the Blog Caf Fuerte. (http://cafefuerte.com/, here: Projecto de Lineamientos de la Politica Economica y Social,

The “Guide” is a broad-reaching and comprehensive document that puts forward 291 propositions for the improvement of the functioning of the Cuban economy. It signals a break in the four years of near inaction that the Cuban economy endured since Raul Castro took over as acting and then actual President – and the ten years of paralysis from about 1995 to 2006 under President Fidel.  It amounts to a major process of “structural adjustment” of the sort that was begun in 1992-1994, but was then stalled when the Cuban economy appeared to rebound after 1994.  The document is also a contradiction and maybe a “slap-in-the-face” for Fidel Castro, as it indeed indicates that the Fidelista-style Cuban model – his life’s work – is not working. (See “Fidel’s No-Good Very Bad Day” and The “FIDEL” Models Never Worked; Soviet and Venezuelan Subsidization Did.)

II. General Character of the Proposals

The Table of Contents provides a quick idea of the scope of the document:

Introduction

Contours of Economic and Social Policy

I           Economic Management Model

II          Macroeconomic Policies

III        External Economic Policies

IV        Investment Policy

V         Science, Technology and Innovation Policy

VI        Social Policy

VII       Agroindustrial Policy

VIII     Industrial and Energy Policy ix

IX        Tourism Policy

X           Transport Policy

XI         Construction, Housing, and Hydraulic Resource Policy

xii        Commercial Policy.

The Introduction summarizes the basic objectives required to overcome the principal problems of the economy. These include putting into productive use the unused lands constituting almost 50% of total, raising agricultural yields, developing new mechanisms to reverse the process of industrial and infrastructural de-capitalization, eliminating excess and redundant employment, raising labor productivity, recovery of export capacity in traditional exports, undertake studies in order to eliminate monetary dualism, and provide improved capacities for more decentralized regional development.

The “Contour” section then states that “…only socialism is capable of overcoming the difficulties and preserving the conquests of the Revolution, and the implementation of the economic model prioritizes planification and not the market”. However, the next paragraph states “…socialism is equality of rights and equality of opportunity for all citizens, not egalitarianism.” The latter sounds less like “socialism” and more like “social democrat” if not the common approach of most Western countries. The latter quotation makes the former somewhat hard to interpret if not meaningless.

The document then goes on to list the 291 propositions under the 12 different headings. A few of the more interesting propositions are summarized below:

  • Wholesale markets for supplying state, cooperative and self-employment enterprises will be established. (9)
  • State enterprises will decide themselves how to allocate their investment funds, and normally will not receive budgetary support for this. (13)
  • Insolvent enterprises will face liquidation. (16)
  • Workers incomes in state enterprises will be linked to enterprise performance (# 19)
  • Monetary and exchange rate unification will be “advanced” (54)
  • The taxation system will be advanced in terms of progressivity and coverage, and will be based on generality and equity of its structure. (56 and 57)
  • The centralized character of the determination of the planned level and structure of prices will be maintained. (62)
  • Recover the place of work as the fundamental means of contributing to the development of society and the satisfaction of personal and family needs. (130)
  • Modify the structure of employment, reducing inflated staffing and increasing employment in the non-state sector (158-159)
  • Eliminate the ration book as a means of distributing products. (162)
  • Improve agriculture so that Cuba is no longer a net importer of food, prioritizing import substituting activities, reviving citrus fruit production, augmenting sugar production. (166, 174, 179, 194.)
  • Promote export-oriented industry (197)
  • Develop a range of new industries such as tires, construction materials and metallurgy (213, 215, 216)
  • Restructuring of domestic retailing and wholesaling. (283-291)

III. Preliminary Evaluation

This document will receive a great deal of attention inside and outside Cuba. It provides fodder – along with the recent legislation on self-employment – for analysts and observers of Cuba, who have had little of hard substance on which to base their analyses of Cuban policy under the “Raulista” Presidency for some time.

In some senses, this document is remarkable. It sets out an ambitious reform program for much of the Cuban economy. It may indeed constitute a “Wish List” of all the types of policy improvements and changes that would be nice to have. The question is “can and will they be implemented?”

This document also is a major risk for the Raul Castro Administration. It provides a check-list of tasks that will be difficult to achieve. If future implementation and economic performance is far below the expectations that are now being raised to high levels, there could well be a serious fall-out for the Government and the Party.

The document is also broad and ambitious but does not set any clear priorities and does not propose a sequence of actions. Everything can’t be done at once. How should the policy changes be phased or sequenced?

Some observers are skeptical and perhaps cynical regarding the “Guide” – for good historical reasons. In her Blog Entry entitled The Art of Speaking Without Speaking (http://www.desdecuba.com/generationy/?p=2088) Yoani Sanchez states:

When you grow up decoding each line that appears in the newspapers, you manage to find, among the rhetoric, the nugget of information that motivates, the hidden shreds of the news. We Cubans have become detectives of the unexpressed, experts in discarding the chatter and discovering — deep down — what is really driving things. The Draft Guidelines for the Communist Party’s VI Congress is a good exercise to sharpen our senses, a model example to evaluate the practice of speaking without speaking, which is what state discourse is here.

The Guide undoubtedly could be seen as an economic rescue program designed to rescue also the Communist party of Cuba, which faces steady de-legitimation as the economy deteriorates – even as the official GDP statistics appear to rise steadily.

What is missing from the “Guide”? Here is a first brief listing. Further analysis will be incorporated here later.

1.      Nothing is said regarding labor rights. A vital part of the reform approach if labor is to be used effectively would be freedom of association, collective bargaining and the right to strike. In the absence of these, pressures and insights from the grass roots to improve economic policy and its effectiveness are suppressed.

2.      Nothing is said regarding freedom of expression and the right to criticize the policies and institutions openly, honestly and continuously. The absence of this right leads to economic inefficiency and corruption as argued elsewhere. ( Freedom of Expression, Economic Self-Correction and Self-Renewal)

3.      No further elaboration of how the self-employment or micro-enterprise sector is presented, suggesting that the recent reforms are the end of the journey not a first step.

4.      The dedication to centralized determination of prices is problematic. If maintained strictly, it would make the decentralized decision-making allotted to enterprises for investment, the hiring of resource inputs, etc. meaningless, and the problems of trying to run the economy from a few office towers in Havana would continue.

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Cuba’s Best Friend: the Canadian Winter

Posted on January 25, 2011 by Arch Ritter

Winter in Ottawa

By Arch Ritter

As I trudge through the snow to the University here in Ottawa with the temperature below minus 30 degrees Celsius (or about minus 25 Fahrenheit) in a Canadian “cold snap”, my thoughts turn towards the Tropics and Cuba and also to global warming. This is a characteristic shared by many Canadians in winter- though I also must confess that I am always thinking about Cuba. .

As everyone knows, Cuba has regained its position as a foremost tropical tourist destination. Canada has been the largest single national source of tourists consistently from 1990 to 2009. (See Chart 1) By 2009, Canadian citizens were by far the most numerous with about 915,000 tourist “arrivals”, or 37.6% of total (see Table1). Tourism is of course a major source of foreign exchange earnings for Cuba, larger than any single merchandise export but also smaller than other service exports (mainly medical and educational services.)

Most Canadian tourists head to the beach with a package tour – seldom making it to Havana or another city.  For this reason, they have been sometimes derided as “el cheapo” tourists who spend as little as they can in the Cuban economy.  There may be some truth in this, but most other tourists also are in similar package tours. Foreign exchange earnings from Canadian tourism were likely in the area of US$ 882 million for 2008, (calculated as 37.6% of total tourism earnings of U.S. $ 2,346.9 million.) If one takes both Canadian tourism plus Canadian merchandise imports (mainly nickel) from Cuba into consideration, Canada contributed about U.S. $1.6 billion in 2008, a substantial proportion of Cuba’s foreign exchange availability.

When US citizens are free to travel to Cuba, there undoubtedly will be a “tsunami” of curiosity tourism, sun, sea and sand tourism, “snowbird” tourism, convention tourism, cultural and sport tourism, medical tourism, “March-Break” tourism, and retirement tourism. Will Canadian tourists be squeezed out and priced out of the market as demand increases? Perhaps, for a while. But I expect that Cuba will continue to expand its tourist facilities of all sorts very rapidly. Until “global warming” has eliminated the winter up here in the True North, or until escalating jet fuel prices make air travel prohibitively expensive, my guess is that Canadians will continue to head south in winter and Cuba will continue as a top choice location.

Varadero Cuba

Guardalavaca, Cuba

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Carmelo Mesa-Lago: “Cincuenta años de servicios sociales en Cuba”

Posted on January 13, 2011 by Arch Ritter

Carmelo Mesa-Lago. Professor Emeritus, University of Pittsburgh

Hyperlink: Revista TEMAS, no. 64: 45-56, octubre-diciembre de 2010

Revista Temas has published a valuable work by Carmelo Mesa-Lago analysing Cuba’s major social issues, namely health, education, pensions, and housing, and drawing on the work of various analysts from the Centro de Estudios sobre la Economia Cubana. Inclusion of Mesa-Lago’s work in Revista TEMAS is indeed encouraging in my view and contrasts with the situation some 25 years ago when he and other Cuban-American analysts were villified as “Cubanologos.”

Here is the Table of Contents for  followed by its concluding session. Unfortunately an English translation is not available right now.

Introducción

Evolución de los servicios sociales (1959-2000

Costo actual de los servicios sociales en Cuba

Un caso de estudio: el costo creciente de las pensiones

Capacidad económica para sostener los servicios sociales a largo plazo

Cambios necesarios para mejorar y hacer sustentables los servicios sociales

No es posible resolver los problemas que los costosos servicios sociales enfrentan sin un aumento de la producción, la productividad y las exportaciones que permitan, a su vez, reducir las importaciones. Pero para lograrlo, se necesita implementar las reformas estructurales anunciadas por el presidente Raúl Castro y recomendadas por numerosos economistas cubanos.

El tema de la sostenibilidad de los servicios sociales ha sido planteado por varios economistas cubanos. Viviana Togores y Anicia García consideran que

“la crisis económica y el proceso de ajuste han mostrado que la preservación de los beneficios sociales debe transitar hacia una nueva etapa donde su sustentabilidad financiera quede asociada al desarrollo de la economía y los cambios estructurales y organizativos [necesarios] […] las decisiones de política social deben tomarse no solo teniendo en cuenta las funciones sociales, sino que debenrespetar los principios de equilibrio económico.34

Por ejemplo, la seguridad y asistencia socials agravan seriamente el déficit fiscal y su carga, hoy solo asumida por el Estado; debe ser compartida por otros contribuyentes (los trabajadores). Mayra Espina agrega:

El primer reto [de la renovación social] es el de la sustentabilidad económica de la política de desarrollo social […] es necesario encontrar fórmulas de reinserción  de la economía cubana en los mercados internacionales que reactiven la producción interna y doten a los programas sociales de los recursos suficientes, sin los cuales siempre estarán enfrentados al déficit.35

Las decisiones cruciales sobre la economía y los servicios sociales competen a los cubanos. Pero a  diferencia de la crisis de los años 90, en que hubo una estrategia para hacerles frente, en la presente esta no se ha definido. El VI Congreso del PCC, anunciado inicialmente para fines de 2008, debe decidir los lineamientos económicos para el próximo quinquenio y también dictar las directrices en materia de servicios sociales. Habiendo dedicado cincuenta años de mi vida al estudio de este tema en toda América Latina, incluida  Cuba, hago unas sugerencias —parte de estas coinciden con las de economistas y académicos cubanos— como aporte para el debate. A mi juicio, sería posible aumentar el ingreso fiscal y reducir el gasto social, mediante mejoras en la asignación y uso de los recursos, con las medidas siguientes:

Educación: En la enseñanza elemental habría que transferir fondos hacia el pago de mejores sueldos a los maestros (en vista de la caída en la fecundidad y de la población en edad primaria) y, en la secundaria,  riorizar la educación vocacional. Respecto a la superior, Juan  Triana propone invertir más en las carreras técnicas y las que contribuyen al conocimiento, aunque son más costosas que las humanidades, la pedagogía y las ciencias sociales.36 Las carreras científicas son esenciales para el desarrollo, incluyendo la administración de negocios y la economía moderna, por lo que habría que transferor recursos de carreras no tan esenciales, imponiéndoles cuotas y estándares de ingreso más estrictos. Ya en 2008-2009 se estaba reduciendo la matrícula en medicina, humanidades y ciencias sociales, pero también en agronomía y ciencias técnicas.37 Además, habría que continuar y expandir las medidas recién iniciadas que  establecen exámenes de ingreso para la educación superior y requisitos más estrictos de admisión, lo cual ayudaría a aumentar la relación de graduados por matriculados; considerar el establecimiento de pago de matrículas en las universidades a los grupos de altos ingresos, y legalizar el trabajo por cuenta propia de los maestros y profesores.

Salud: Sería aconsejable priorizar la infraestructura de agua potable y alcantarillado,38 reasignar los recursos destinados a la continuada reducción de la mortalidad infantil (un problema resuelto hace años) hacia la reparación de la infraestructura deteriorada, la importación de medicinas, la disminución de la mortalidad materna y otras áreas de mayor necesidad; subordinar el número de profesionales de la salud que  trabajan en el extranjero a las necesidades internas, e invertir parte de los ingresos en divisas que generan sus servicios en la mejora de las instalaciones y equipos  internos y el suministro de medicinas; convertir  hospitales de  aternidad y pediatría que tienen bajas tasas de ocupación en hospitales geriátricos y asilos para ancianos; terminar las becas a estudiantes extranjeros y cobrar el costo básico de los servicios que hoy se regalan  a otros países; cargar el costo de cuartos privados al grupo de altos ingresos de la población cubana; autorizar el trabajo por cuenta propia del personal de salud y permitir la organización de cooperativas médicas.

Pensiones de seguridad social: Habría que realizar un studio que determine cuál es la cotización de  quilibrio del sistema; establecer cotizaciones a todos los trabajadores de empresas no estatales con un mínimo de empleados, incorporándolos al sistema; cargar a los trabajadores por cuenta propia y empleados en el sector  rivado el mismo 5% que paga parte de los asalariados (en lugar de 10% y 15%) para promover su afiliación; ajustar las pensiones al costo de la vida, lo que requiere, primero, aumentar la producción y la productividad y, a su vez, avanzar en las reformas estructurales. Medidas más complejas serían cerrar el actual sistema de pensiones, que el Estado se haga responsable de las pensiones en curso de pago, y crear un nuevo sistema público para los asegurados jóvenes y los nuevos trabajadores, con una reserva que se invierta para generar un retorno del capital y ayudar en el financiamiento a largo plazo y mejorar las pensiones.

Vivienda: Rafael Hernández argumenta que la ley originalmente estipuló que la vivienda es propiedad de los ciudadanos, y es lógico que ellos puedan hacer con ella lo que quieran, venderla y también comprarla; además, hay que facilitar que la gente pueda reparar y construir viviendas por medios propios.39 Habría que proporcionar a la población el acceso a materiales de construcción, y otorgar pequeños créditos estatales rembolsables con interés para la construcción y reparación de viviendas; permitir el uso de la casa propia como colateral para obtener  réstamos destinados a su reparación; posibilitar la inversión de remesas externas en esas actividades; eliminar el actual sistema de permutas y autorizar la compraventa con regulaciones adecuadas.

Asistencia social. Para reducir la pobreza, Lía Añé recomienda eliminar la dualidad monetaria,

disminuir la segmentación del mercado, mejorar los salaries más bajos, y consolidar y evaluar la efectividad de los nuevos programas sociales.40 Pedro Campos propone eliminar la libreta de racionamiento, previa concesión de subsidios directos focalizados en las personas de bajos ingresos, y un reajuste salarial para compensar el incremento de precios que ocurriría.41 Alexis Codina agrega que los cuantiosos recursos fiscales asignados a subsidios de precios por la libreta, recibidos por todos, independientemente de sus ingresos, deberían quedar solo para la población más vulnerable y el resto utilizaría el mercado.

En mi opinión, el sistema de racionamiento no debería aliminarse de golpe, pues o bien sería muy  costoso o dejaría parte de los necesitados sin protección. Lo ideal sería hacerlo gradualmente, de manera paralela a los incrementos en la producción y la productividad  que resulten de reformas estructurales, a la par que se focaliza la asistencia social en toda la población pobre y vulnerable, a fin de crear una amplia red mínima de protección. Ello requeriría mecanismos eficientes para determinar el grado de necesidad de la población y una estimación confiable de la incidencia de pobreza. También habría que permitir a iglesias y ONG que establezcan y expandan asilos gratuitos para ancianos pobres con ayuda externa directa.

La Revolución transformó los servicios socials —salvo la vivienda—,  universalizó su cobertura, eliminó desigualdades entre grupos de ingreso y zonas urbanas y rurales, y otorgó servicios gratuitos de calidad. Las crisis de los años 90 y la actual, unidas a deficiencias de las políticas económicas, han afectado severamente esos servicios y agravado su falta de sustentabilidad a largo plazo. Resulta crucial, por tanto, implementar  las reformas estructurales necesarias y los cambios en dichos servicios para restaurar su calidad y garantizarlos a las generaciones futuras.

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Micro-enterprise Tax Reform, 2010: The Right Direction but Still Onerous and Stultifying

Posted on January 10, 2011 by Arch Ritter

By Arch Ritter

As part of the policy reforms designed to absorb almost 1.2 million redundant state sector workers into the private sector, the Government of Cuba has modified the micro-enterprise tax regimen. Some of the modifications were positive in the sense that they will reduce the heavy tax burden on self-employment. However, the changes are modest, and the tax system will continue to limit job-creation and the expansion of micro-enterprise.

Bicitaxis, Central Havana

I. The New Tax Regime

The new taxation system, presented in the Gaceta Oficial, número 11, and Gaceta Oficial, número 12 on October 1 and 8, 2010, has five components:

1.      Sales Tax on Goods

2.      Tax on Hiring of Workers

3.      Income Tax

4.      Surtax on Services

5.      Social Security or Social insurance Payments

Taxes generally will now be payable in Moneda Nacional or “old” pesos. For purposes of tax payment, taxes owing in convertible pesos (CUCs) are to be exchanged into Moneda Nacional at the going quasi-official rate (around 22 to 26 “old” pesos per convertible peso, over the 2001-2010 period). There is a special regimen for bed-and-breakfast operations that is not considered here.

1. Sales Tax

This is a 10% tax levied on the value of sales of goods and payable by all micro-enterprises that do not qualify for the Simplified Tax Regime (See 3. below.)  While this tax in principle is reasonable and is used in most countries, the administrative cost of monitoring the value of sales and collecting the tax for the many of the smaller self-employed activities will be high.

2. Tax on the “Utilization of Labor”

This tax on the hiring of employees is set at “25% of 150%” (that is, 37.5%) of the average national wage which was 429 pesos per month in 2009 (ONE, AEC Table 7.4). The tax would thus be about 161pesos per month per employee or 1,932 pesos per year.

A “Minimum” requirement for the hiring of employees for tax determination purposes is set at two employees for paladares and one for other food vendors and a few other activities. There appears to be no exception or adjustment of the tax for part-time employees.

(Note that some 74 self-employment activities are prohibited from hiring employees and another 7 can hire one employee only.)

3. The Income Tax

There are two tax income regimes, a simplified regime for lesser self-employment activities and a more complex regime for larger activities.

The Simplified Tax Regime applies to some 91 activities. In place of the income tax, sales tax, tax on public services, they instead pay a consolidated tax, constituted by the monthly licensing fee which ranges from 40 to 150 pesos per month, payable in the first ten days of each month. (It is unclear whether overpayments would be refunded – they were not under the previous system.)

Other enterprises fall under the general tax regime, and pay all of the individual taxes discussed here. These activities pay the up-front monthly tax/license ranging from 40 to 700 pesos per month.

For the determination of the tax payment, the “tax base” is defined as total revenue less a fixed amount for deductible expenses. The maximum amounts allowed for deductible expenses range from 10% for 10 activities, 20% for room rental operations, 25% for 40 activities, 30% for 10 activities and 40% for 6 food and transport activities. (Bed and breakfast operations have their own specific regimen.)

The income tax rates rise progressively from 0% for the first 5,000 pesos, through 25% for additional income between 5,000 and 10,000, 30% for income increments from 10,000 to 20,000, 30% for 20,000 to 30,000, 40% for 30,000 to 50,000 and 50% for additional income exceeding 50,000.00 pesos. This rate is high but not unreasonable in international comparison.

4. Sales Tax on Services

A 10% additional sales tax is levied on services provided by micro-enterprise. Those enterprises qualifying for the Simplified Tax Regime are exempt from this tax.

5. Social Security Payments

These payments are destined ultimately for old age support, maternity leave, disability and death in the family. They are determined according to a scale that the self-employed worker selects, and may range from 25% of 350 to 2000 pesos per month depending on the choice of the self-employed person. This is a social insurance scheme though the payments are similar to taxes.

II. Evaluation of New Tax Arrangement

This new tax regime represents a minor improvement over the previous regime. The main improvement is that it permits the deduction as costs of production of more than a maximum of 10% of total revenues as was the case previously. This is a reasonable adjustment to the tax base as most of the self-employed activities generate costs that are higher than the maximum allowable 10% of total revenues.  This is especially beneficial for activities such as gastronomic, transport and handy-craft or artisan activities for which input costs are far beyond 10% of total revenues.

The progressive structuring of the income tax regime is reasonable though stiff.

However there are a number of flaws in the taxation regimen which will continue to stunt the development of small enterprise and will prevent the absorption of the redundant workers being displaced from the public sector.

1. The Blocking of Job-Creation

First, the tax on employment is problematic as it adds to the employer’s cost of hiring a worker. The obvious impact of this tax will be to limit hiring and job creation. Or employment will be “under the table”, unrecorded, and out of sight of officialdom.

2. Onerous Overall Tax Levels

The overall tax level is punitive. The sum of the income tax, employee hiring tax, and public service surtax is high- and as noted below can help create effective tax rates exceeding 100%, as is explained on Section III. This will continue to promote non-compliance. It will discourage underground enterprises from becoming legal. The establishment of new enterprises will be discouraged.

3. Erroneous and Unrealistic Base for the Income Tax

The most serious shortcoming of the income tax regime involves the tax base which is not “net revenues” after the deduction of input costs, but an arbitrary proportion of total revenues.

The tax regime limits the maximum for input costs deductible from total revenues to 10 to 40% depending on the type of enterprise involved. When the actual micro-enterprise input costs exceed the maximum allowable, the tax rate on true net income can become very high. In the example below, the effective tax rate (defined as the taxes payable as a percentage of true net income) can exceed 100%. Obviously this would kill the enterprise and promote cheating and non-compliance. It will discourage underground economic activities from becoming legal and block the establishment of new enterprises.

4. Continued Discrimination versus Cuban Enterprise in Favor of Foreign Enterprise

The minor reforms of the micro-enterprise tax regime do relatively little to reduce the fiscal discrimination favoring foreign enterprise. (See Table 1.) The main difference is the determination of the effective tax base which is total revenues minus costs of production for foreign firms but for micro-enterprise is gross revenue minus an arbitrary and limited allowable level of input costs. The result of this is that the effective tax rates for foreign enterprises are reasonable but can be unreasonable for Cuban microenterprises. For Cuban micro-enterprises, the effective tax rate could reach and exceed 100%.

Moreover, investment costs are deductible from future income streams for foreign firms this being the normal international convention. But on the other hand, for Cuban micro-enterprise, investment costs are deductible only within the 10 to 40% allowable cost deduction levels.

III. Example: Three Taxation Cases for a Paladar or Restaurant

To illustrate the character of the tax regime, a case of a “Paladar” is examined below. It is assumed that the total revenues or gross earnings of the Paladar are 100,000 pesos per year (Row 1) or a modest 280 CUP or about $US 10.50 per day.

It is imagined then that there are three costs of production cases: Case A, B and C where costs of production are 40%, 60 and 80% of total revenues respectively. A situation where input costs for a Paladar are 80% of total revenues is reasonable, given the required purchases of food, labor, capital expenses, rent, public utilities etc. On the other hand, the 40% maximum is unreasonably low.

The differing true input cost situations (Rows 2 and 3) generate different true net income (Row 6). The tax base however is determined by the legal maximum allowable of 40,000 (Row 4 and 5) and is 60,000 pesos in all three cases (Row 7). The income tax payable is determined by the progressively cascading scale noted above and is 19,750 in all three cases (Row 8, based on calculations not shown here). The tax on hiring the legal minimum two employees is 25% of 150% (that is, 37.5%) of the average national wage which was 429 pesos per month or 161 pesos for 12 months for two employees = 3,864 pesos per year (Row 9). A guess for the surtax on use of public services is 1,200 pesos per year (Row 10). The total taxes then are the sum of Rows 8 t0 10 and are 26,614 per year (Row 11).

The effective tax rate is then calculated as Tax Payment as a percentage of Actual Net Income (Row 11 divided by Row 6). For the third case where true costs of production are 80% of total revenues, the effective tax rate turns out to be well over 100% (124.1%). This is due to fixing the maximum allowable for costs in determining taxable income at an unrealistic 40% while the true costs of production were 80% of total revenues.

The chief result of this example is that effective tax rates can be much higher than the nominal tax rates for all the activities where true input costs exceed the defined maximum. In some cases, taxes owed could easily exceed authentic net income – assuming full tax compliance.  This situation likely occurs for all activities not covered by the simplified tax regime.

Such high effective rates of taxation of course could destroy the relevant microenterprise, and block the emergence of new enterprises. While under the previous policy environment for microenterprise, this was perhaps the objective of policy. However, the objective of the new policy environment is to foster and enable micro-enterprise and to create jobs.

IV. Conclusion

Can the Micro-enterprise sector generate about 500,000 new jobs by April 2011 and 1.2 million in the next year? On the positive side, there have been some measures of a non-tax nature (e.g. the stigmatization has been relaxed, licensing has been liberalized; there has been a minor increase in legal activities; prohibitions and regulations have been eased somewhat; and improved access to inputs will likely be possible.) But on the negative side, a narrow definition of legal activities will limit enterprise and job creation; the prohibition of professional activities remains; restrictions and prohibitions on hiring workers remain; and restrictions and prohibitions remain.

The timid revisions of the tax regimen will not facilitate job creation in the microenterprise sector.

  • The high level of taxes generally will limit enterprise creation and legalization.
  • The underground economy will continue to be encouraged.
  • The tax on the hiring of employees will discourage the absorption of labor into microenterprise activity.
  • Microenterprises will remain stunted by the high effective tax rates that are incurred when costs of production exceed the minimum deductible for tax determination purposes.
  • The tax discrimination favoring foreign firms in joint ventures continues.

In order for the micro-enterprise sector is to expand so as to absorb the 1.2 million redundant public sector workers in the process of being fired, further reform of the tax system is necessary.

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CARMELO MESA-LAGO, El desempleo en Cuba: de oculto a visible, in Espacio Laical Digital

Posted on November 22, 2010 by Arch Ritter

Espacio Laical, the publication of the CONSEJO ARQUIDIOCESANO DE LAICOS DE LA HABANA , has just published an excellent analysis by Carmelo Mesa-Lago, on underemployment, unemployment and the ability of the small enterprise sector to reabsorb redundant labor to be released from the state sector. Mesa-Lago, the “Dean” of analysts of Cuban economy, has focused particularly on the labor sector in Cuba since he was an employee of the Cuba’s Ministry of Labor in the early 1960s and wrote his Ph.D. Dissertation (The Labor Force, Employment, Unemployment and Underemployment in Cuba, 1959-1970, Beverley Hills, Sage Publications, 1972).

Espacio Laical continues to consolidate its position as a leading fora for economic analysis on the Cuban economy!

The first few paragraphs are presented below. The full analysis can be found here: El desempleo en Cuba: de oculto a visible

El desempleo en Cuba: de oculto a visible: ¿Podrá emplearse el millón de trabajadores que será despedido?

Por CARMELO MESA-LAGO

Mi disertación doctoral, escrita hace 42 años, analizaba los problemas de desempleo declarado o visible, y subempleo o desempleo oculto (subutilización de mano de obra, empleo excedente) en países socialistas. Comparando a Cuba, China, la URSS y Yugoslavia, aportaba evidencia contraria a la teoría entonces en boga acerca del pleno empleo en economías socialistas de planificación centralizada. En el capítulo sobre Cuba (1970-1989) argumentaba que la reducción del desempleo visible durante la Revolución se había logrado en gran medida mediante el empleo excedente o innecesario. Por ejemplo, una fábrica, granja o entidad estatal de servicios, necesitaba 100 trabajadores, pero ocupaba a 200, así reducía el desempleo nacional visible, pero  ambién la productividad y el salario a la mitad, a más de erosionar el incentivo del esfuerzo laboral (Mesa-Lago, 1968, 1972).

Casi medio siglo después, los hechos en 2010 confirman la hipótesis.

Este artículo: 1) prueba con estadísticas oficiales y de CEPAL, así como con análisis de economistas cubanos,  que el problema no es nuevo, sino que se remonta al inicio de la  Revolución; 2) estima la magnitud del desempleo actual y sus efectos; 3) evalúa las medidas del

Gobierno para abrir empleo privado a más de un millón de trabajadores excedentes, y 4) ofrece opciones para mejorar dichas políticas (sus efectos fiscales son analizados por Vidal y Pérez Villanueva).

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Oscar Espinosa Chepe:, “Changes in Cuba: Few, Limited and Late” (Part 1 and 2)

Posted on November 16, 2010 by Arch Ritter

Here is a commentary from Oscar Espinosa Chepe on the recent changes in Cuba.

Óscar Manuel Espinosa Chepe , a Cuban economist, was one of approximately 75 dissidents arrested, tried and convicted in 2003 as part of  a crackdown by the Cuban government. Amnesty International declared him  a prisoner of conscience.

He graduated from the University of Havana with a degree in economics. From 1965 until 1968 he worked in the Economic Advisory Group of Prime Minister Fidel Castro.  From 1970 until 1984, Espinosa was responsible for Cuba’s economic, technical and scientific cooperation with Czechoslovakia, YugoslaviaHungary. In the 1980s, Espinosa grew increasingly disillusioned with the Cuban government’s economic policies. In 1996 he was reportedly fired from his job at  Cuba’s central bank. Since then, he has written many articles, analyses, and commentaries about economic and other matters. (from Wikipedia)

¨Un sistema opresor no puede ser reformado.  Debe ser totalmente abandonado¨, Nelson Mandela

Con la  publicación oficial de los instrumentos legales para la Implementación de la política sobre el ejercicio del trabajo  por cuenta propia y los procesos de reducción de plantillas infladas y, posteriormente, del Proyecto de Lineamientos de la Política Económica y Social para aprobar en el VI Congreso del Partido Comunista a celebrarse en abril de 2011, el gobierno ha brindado elementos que ratifican que sus ideas para salir de la crisis se basan en medidas parciales e insuficientes, que no solucionaran los graves problemas existentes en Cuba.

Cuando se leen detenidamente esos documentos, se evidencia el propósito de realizar tardíos y pequeños cambios para mantener lo que en realidad constituye la fuente real de los problemas: un sistema absolutamente disfuncional y un régimen totalitario que ha llevado la nación al más completo desastre y a la incierta dependencia de factores externos.  Esos documentos denotan que los cambios que se quieren hacer son para que en esencia todo siga igual y se garantice el poder omnímodo y los privilegios detentados por un grupo de personas durante 51 años, sin importar los crecientes sufrimientos de la población.

Esos documentos soslayan la verdadera génesis de los problemas y exponen medidas que se quedan a mitad del camino, llenas de limitaciones y prohibiciones.  Repiten otras anteriores como la entrega de tierras en usufructo o el pago por resultado a los trabajadores, implementadas sin tener en cuenta una concepción integral de la economía.  Los resultados de la entrega de más de un millón de hectáreas de tierra no han logrado el incremento de la producción agropecuaria, sino todo lo contrario.  Hasta el 30 de septiembre de 2010, la caída ha sido del 5,1%, sin incluir el desastroso comportamiento de la producción cañera.

Todo debido a que el estrecho tutelaje estatal  ha quedado intacto, bloqueando y desalentando las capacidades productivas, mientras Cuba continúa comprando en el exterior el 80,0% de los alimentos de la canasta básica.  Similar ocurre en el ámbito salarial con el pago por resultado, al no eliminarse la excesiva burocratización en el sistema empresarial y sin garantizarse el fluido suministro de abastecimientos a los centros de trabajo, ni existir una correspondiente organización laboral.

Ahora se quiere impulsar la restructuración laboral, que abarcará el despido de 500 000 trabajadores  en su primera etapa a finalizar en abril de 2011; el 10,0% de la fuerza de trabajo empleada.  El proceso continuaría hasta completar 1,3 millón   de persona, el 25,0% del total.  Según la concepción gubernamental tendrán la opción ser ubicados en la construcción y la agricultura, o dedicarse al cuentapropismo que ahora se pretende ampliar.  Indudablemente la reorganización de la fuerza de trabajo en Cuba es indispensable.   Resulta imposible organizar los centros de trabajo con las plantillas infladas que no permiten incrementar la productividad, la eficiencia, la disciplina, y mucho menos el salario  para que motive al trabajador, en un país donde equivale a 21 dólares aproximadamente como promedio mensual, según datos oficiales, y reconocido por el Presidente Raúl Castro ¨como insuficiente para poder vivir¨.

Sin embargo, el proceso de racionalización, demorado por tantos años, se quiere hacer de forma muy rápida ahora, sin la preparación adecuada para que pueda tener éxito ni la organización para que en un plazo tan breve se pueda reubicar una cantidad tan grande de trabajadores.

Reconocidos expertos, con cargos oficiales importantes durante muchos años,  han señalado sus preocupaciones por tan amplio desempleo, cuando no se basa en un estudio técnico de organización del trabajo, y, como el Dr.Sc. Lázaro González Rodríguez, exviceministro del trabajo,  publicó en un blog de Internet  ¨el 90,0% de las normas de trabajo son elementales. Las empresas y demás entidades, en su inmensa mayoría, no han realizado durante los últimos años, estudios de organización del trabajo y, por tanto,  cualquier balance de cargas y capacidades es erróneo…durante los últimos 20 años no se han preparado técnicos en organización del trabajo ni se le ha prestado atención a esta disciplina¨.

En ese escenario se plantea efectuar la racionalización con ¨comisiones de expertos¨, compuestas por 5 o 7 personas, elegidas en asambleas en los centros de trabajo, con el evidente propósito de responsabilizar a los  trabajadores del complicado proceso de racionalizar la fuerza de trabajo, cuando se trata de una tarea que compete totalmente a la administración.

Las condiciones para recibir una cantidad tan grande de desempleados no se han preparado convenientemente. Ni siquiera existe un mercado mayorista para abastecer a los cuentrapropistas, por tanto no tienen dónde comprar los insumos en condiciones razonables  para realizar las   producciones y prestar los servicios. Por consecuencia tendrán que adquirirlos en las caras tiendas de venta en divisas o en el mercado negro que seguramente se ampliará ante la falta de previsión del Estado.  Todo esto está unido a altas tasas de impuestos, en un país donde durante decenios fueron suprimidos todos los mecanismos tributarios, por lo que no hay una cultura al respecto.

El colmo de la falta de preparación del proceso se aprecia  en contradicciones entre las decisiones tomadas para ampliar el cuentapropismo y artículos de la Constitución, que no ha sido reformada.  Indudablemente, el anuncio del 1 de agosto por el General Raúl Castro de que se permitiría contratación de fuerza de trabajo por las personas decididas a ejercer el trabajo independiente es positivo.  Sin embargo, no se ha modificado el Artículo 21, que establece: ¨Se garantiza la propiedad sobre los medios e instrumentos de trabajo personal o familiar, los que no pueden ser utilizados para la obtención de ingresos provenientes de la explotación del trabajo ajeno¨. Artículo 45: ¨El trabajo en la sociedad socialista es un derecho…lo garantiza el sistema económico socialista, que propicia el desarrollo económico y social, sin crisis, y que con ello ha eliminado el desempleo….¨ Asimismo, cuando se despiden 500 000 personas, sin totales garantizas de un trabajo honrado, se choca con  el

(SEGUNDA PARTE)

¨Un sistema opresor no puede ser reformado.  Debe ser totalmente abandonado¨, Nelson Mandela

Como señaláramos en la primera parte, los propósitos del gobierno cubano son realizar modificaciones que le permita remontar la actual crisis, cada día más aguda, pero sin perder el control absoluto mantenido sobre la sociedad durante decenios.  Objetivo  imposible de lograr, debido a la acumulación de los problemas existentes, que no sólo son económicos y sociales, sino que abarcan la política, los valores éticos, la identidad nacional, la demografía, el medio ambiente y otros.

Las autoridades pretenden evitar las ¨concentraciones de riquezas¨, como ha reconocido el periódico Granma, y que los ciudadanos al alcanzar la libertad económica deseen obtener la libertad política en una Cuba democrática.  Eso se aprecia en la implantación de un elevado sistema tributario implantado al nuevo sector emergente, mucho más severo y limitante que el existente para las empresas estatales y las mixtas con capital extranjero.   Ejemplo de ello está en el impuesto por la utilización de la fuerza de trabajo que pagarán los trabajadores por cuenta propia, del 25,0% del salario de los trabajadores contratados, considerándose como remuneración mínima pagada a cada trabajador contratado ¨el monto equivalente a un salario medio mensual, incrementado en un 50,0%¨.  Se considera como salario medio mensual el vigente en cada provincia y el Municipio Especial Isla de la Juventud, en el ejercicio fiscal anterior, reconocido por la Oficina Nacional de Estadísticas (ONE).

En caso de contratarse más de 10 y hasta 15 trabajadores, se contempla como remuneración mínima pagada a cada trabajador el monto equivalente a dos salarios medios mensuales; y de contratarse más de 15 trabajadores, el monto equivalente a tres veces un salario medio mensual.  Con ello, y otros obstáculos, el Estado muestra su propósito de impedir el crecimiento del trabajo por cuenta propia y el surgimiento de pequeñas y medianas empresas (PYMES).

A esto se une que los gastos que podrán deducirse de los impuestos sobre los ingresos personales como máximo, y solo en el caso de los elaboradores y vendedores de productos alimenticios y transportadores de carga y pasajeros, podrán ser  hasta un 40,0% de los ingresos obtenidos en el año. En otras actividades, los gastos permitidos a deducir tendrán un porcentaje inferior,  llegando en algunos  oficios hasta únicamente el 10,0% de los ingresos anuales.

Otro ejemplo de las intenciones de limitar la iniciativa individual es la forma como se cobrará el impuesto sobre los ingresos personales.  De acuerdo a las ¨Normas¨, se determinarán por la suma de todos los ingresos devengados menos los gastos deducibles permitidos.  Para la determinación de la base imponible, se deducen además de los ingresos declarados los tributos pagados y el porciento por concepto de los gastos necesarios de la actividad de acuerdo a la siguiente escala progresiva:

UM: PESOS

INGRESOS NETOS ANUALES                                                                                        %

Hasta                      5.000.00                                                                                     Exento

El exceso de          5,000.00 hasta 10,000.00                                                            25

El exceso de        10,000.00 hasta 20,000.00          30                       El exceso de        20,000.00 hasta  30,000.00                                                            35

El exceso de        30,000.00 hasta 50,000.00                                                            40

El exceso  de       50,000.00                                                                                          50

Como puede observarse a partir de 50 000 pesos (2500 US dólares), existe una alta carga tributaria que unida a la existente para el pago por la utilización de fuerza de trabajo hará prácticamente imposible la capitalización indispensable para el crecimiento de los nuevos negocios. A esto se une la obligatoriedad de la contribución a la seguridad social, con el pago del 25,0 % de una base de contribución seleccionada por la persona en cuestión, en  una escala que va de de 350 a 2000 pesos.  La creación de una red de protección económica para los cuentapropistas es en principio algo positivo, pero resulta cuestionable el carácter compulsivo de la medida, mucho más cuando comienza a nacer el sector privado en un contexto sin la debida preparación y   con grandes dificultades de todo tipo.

A los frenos tributarios descritos y la carencia de un mínimo mercado mayorista donde los cuentapropistas pudieran comprar legalmente los productos necesarios para realizar sus actividades, se suman barreras administrativas tendientes a limitar el tamaño de los negociones y evitar el supuesto enriquecimiento de las personas. Así las capacidades de los restaurantes no podrán exceder a 20 comensales, ni las barberías a un numero pequeño de sillones, cuando lo que  requiere urgentemente la economía nacional es alentar a los ciudadanos emprendedores, así como   centros de trabajo prósperos y eficientes donde sean creados a la mayor velocidad posible puestos de trabajo para dar empleo a las personas que próximamente serán masivamente despedidas y que, a la medida que se desarrollen, contribuyan a la riqueza del país con el aumento del pago de impuestos que sirvan para el financiamiento de las necesidades sociales.

Continuará…

La Habana, Noviembre 17 de 2O1O

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Partido Comunista de Cuba, “Proyecto de Lineamientos de la Politica Economica y Social”: Viable Strategic Economic Re-Orientation and / or Wish List ?

Posted on November 10, 2010 by Arch Ritter

I. “Structural Adjustment” on a Major Scale

On Tuesday, November 9, a major document appeared for sale in Cuba entitled “Proyecto de Lineamientos de La Political Economica y Social” or “Draft Guide for Economic and Social Policy.”  The purpose of the “Guide’ presumably is to spark and to shape public discussion and education on the economic matters that will be the focus of the long-postponed Sixth Congress of the Cuban Communist Party to take place in April, 2011. It also provides the essentials of the new approach that will likely be adopted at the Sixth Congress.

It can be found in its entirety, courtesy of the Blog Caf Fuerte. (http://cafefuerte.com/

, here: Projecto de Lineamientos de la Politica Economica y Social,

The “Guide” is a broad-reaching and comprehensive document that puts forward 291 propositions for the improvement of the functioning of the Cuban economy. It signals a break in the four years of near inaction that the Cuban economy endured since Raul Castro took over as acting and then actual President – and the ten years of paralysis from about 1995 to 2006 under President Fidel.  It amounts to a major process of “structural adjustment” of the sort that was begun in 1992-1994, but was then stalled when the Cuban economy appeared to rebound after 1994.  The document is also a contradiction and maybe a “slap-in-the-face” for Fidel Castro, as it indeed indicates that the Fidelista-style Cuban model – his life’s work – is not working. (See “Fidel’s No-Good Very Bad Day” and The “FIDEL” Models Never Worked; Soviet and Venezuelan Subsidization Did.)

II. General Character of the Proposals

The Table of Contents provides a quick idea of the scope of the document:

Introduction

Contours of Economic and Social Policy

I           Economic Management Model

II          Macroeconomic Policies

III        External Economic Policies

IV        Investment Policy

V         Science, Technology and Innovation Policy

VI        Social Policy

VII       Agroindustrial Policy

VIII     Industrial and Energy Policy ix

IX        Tourism Policy

X           Transport Policy

XI         Construction, Housing, and Hydraulic Resource Policy

xii        Commercial Policy.

The Introduction summarizes the basic objectives required to overcome the principal problems of the economy. These include putting into productive use the unused lands constituting almost 50% of total, raising agricultural yields, developing new mechanisms to reverse the process of industrial and infrastructural de-capitalization, eliminating excess and redundant employment, raising labor productivity, recovery of export capacity in traditional exports, undertake studies in order to eliminate monetary dualism, and provide improved capacities for more decentralized regional development.

The “Contour” section then states that “…only socialism is capable of overcoming the difficulties and preserving the conquests of the Revolution, and the implementation of the economic model prioritizes planification and not the market”. However, the next paragraph states “…socialism is equality of rights and equality of opportunity for all citizens, not egalitarianism.” The latter sounds less like “socialism” and more like “social democrat” if not the common approach of most Western countries. The latter quotation makes the former somewhat hard to interpret if not meaningless.

The document then goes on to list the 291 propositions under the 12 different headings. A few of the more interesting propositions are summarized below:

  • Wholesale markets for supplying state, cooperative and self-employment enterprises will be established. (9)
  • State enterprises will decide themselves how to allocate their investment funds, and normally will not receive budgetary support for this. (13)
  • Insolvent enterprises will face liquidation. (16)
  • Workers incomes in state enterprises will be linked to enterprise performance (# 19)
  • Monetary and exchange rate unification will be “advanced” (54)
  • The taxation system will be advanced in terms of progressivity and coverage, and will be based on generality and equity of its structure. (56 and 57)
  • The centralized character of the determination of the planned level and structure of prices will be maintained. (62)
  • Recover the place of work as the fundamental means of contributing to the development of society and the satisfaction of personal and family needs. (130)
  • Modify the structure of employment, reducing inflated staffing and increasing employment in the non-state sector (158-159)
  • Eliminate the ration book as a means of distributing products. (162)
  • Improve agriculture so that Cuba is no longer a net importer of food, prioritizing import substituting activities, reviving citrus fruit production, augmenting sugar production. (166, 174, 179, 194.)
  • Promote export-oriented industry (197)
  • Develop a range of new industries such as tires, construction materials and metallurgy (213, 215, 216)
  • Restructuring of domestic retailing and wholesaling. (283-291)

III. Preliminary Evaluation

This document will receive a great deal of attention inside and outside Cuba. It provides fodder – along with the recent legislation on self-employment – for analysts and observers of Cuba, who have had little of hard substance on which to base their analyses of Cuban policy under the “Raulista” Presidency for some time.

In some senses, this document is remarkable. It sets out an ambitious reform program for much of the Cuban economy. It may indeed constitute a “Wish List” of all the types of policy improvements and changes that would be nice to have. The question is “can and will they be implemented?”

This document also is a major risk for the Raul Castro Administration. It provides a check-list of tasks that will be difficult to achieve. If future implementation and economic performance is far below the expectations that are now being raised to high levels, there could well be a serious fall-out for the Government and the Party.

The document is also broad and ambitious but does not set any clear priorities and does not propose a sequence of actions. Everything can’t be done at once. How should the policy changes be phased or sequenced?

Some observers are skeptical and perhaps cynical regarding the “Guide” – for good historical reasons. In her Blog Entry entitled The Art of Speaking Without Speaking (http://www.desdecuba.com/generationy/?p=2088) Yoani Sanchez states:

When you grow up decoding each line that appears in the newspapers, you manage to find, among the rhetoric, the nugget of information that motivates, the hidden shreds of the news. We Cubans have become detectives of the unexpressed, experts in discarding the chatter and discovering — deep down — what is really driving things. The Draft Guidelines for the Communist Party’s VI Congress is a good exercise to sharpen our senses, a model example to evaluate the practice of speaking without speaking, which is what state discourse is here.

The Guide undoubtedly could be seen as an economic rescue program designed to rescue also the Communist party of Cuba, which faces steady de-legitimation as the economy deteriorates – even as the official GDP statistics appear to rise steadily.

What is missing from the “Guide”? Here is a first brief listing. Further analysis will be incorporated here later.

1.      Nothing is said regarding labor rights. A vital part of the reform approach if labor is to be used effectively would be freedom of association, collective bargaining and the right to strike. In the absence of these, pressures and insights from the grass roots to improve economic policy and its effectiveness are suppressed.

2.      Nothing is said regarding freedom of expression and the right to criticize the policies and institutions openly, honestly and continuously. The absence of this right leads to economic inefficiency and corruption as argued elsewhere. ( Freedom of Expression, Economic Self-Correction and Self-Renewal)

3.      No further elaboration of how the self-employment or micro-enterprise sector is presented, suggesting that the recent reforms are the end of the journey not a first step.

4.      The dedication to centralized determination of prices is problematic. If maintained strictly, it would make the decentralized decision-making allotted to enterprises for investment, the hiring of resource inputs, etc. meaningless, and the problems of trying to run the economy from a few office towers in Havana would continue.

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New Publication on US-Cuba Relations: Cuba-Estados Unidos, tan lejos, tan cerca

Posted on September 8, 2010 by Arch Ritter

Revista TEMAS, Cultura, Ideologia Sociedad, La Habana,

número 62-63 abril-septiembre de 2010

Web Address: http://www.temas.cult.cu/index.php.

After some three or four years trying to win approval within Cuba, a joint US-Cuba project on the relations between the two countries has finally come to fruition.

Rafael Hernandez, Editor of Revista TEMAS in Havana and Jorge Dominguez, Professor of Mexican and Latin American Politics and Economics, and Vice Chancellor for International Relations at Harvard University have succeeded in bringing together a multinational team of authors and in producing a study already published in Revista TEMAS in Cuba.

An English-language version is in process of publication in the United States with the title Debating U.S.-Cuban Relations: Shall We Play Ball? This is Jorge Dominguez second successful collaboration with Cuban authors in recent years, the first being The Cuban Economy at the Start of the Twenty-First Century, edited with Omar Everleny Perez Villanueva of the Centro de Estudios sobre la Economia Cubana, Universidad de La Habana, and Lorena Barberia also of Harvard.

An essay of mine is included in the collection, namely Estados Unidos-Cuba: potenciales implicaciones económicas de la normalización,

I must confess that I was surprised – but pleasantly surprised – that my essay was included in the collection. My expectation was that the essay would be rejected for ideological reasons.This article contains criticism of current economic policy and institutional structures. though couched in terms of an argument that the gains to Cuba from normalization with the United States would be significantly greater if a series of economic reforms were adopted. The reforms considered include

  • legalization of small, medium and cooperative enterprises,
  • relaxation of taxation and restrictions on self-employment,
  • modification of foreign investment policy to permit majority foreign ownership,
  • relaxation of controls on financial flows from abroad, and of course
  • monetary and exchange rate unification, among other things.

The absence of labor rights – the right to form independent labor unions, to bargain collectively, and to strike – is also discussed as a possible impediment to direct foreign investment in view of the opposition that US groups will have to US firms investing in Cuba under current conditions of the absence of labor rights.

The vetting process that the article underwent was rigorous but surprisingly un-ideological. A long series of critiques were made of the draft that arrived in Havana by the editorial advisors of TEMAS. Some of the criticisms were useful, some were ideologically oriented and a few were neither ideological nor useful. However, following Jorge Dominguez advice, I answered all the queries and criticisms as carefully as I could. Some I accepted. I changed some wording to be less inflammatory. Some criticisms I rejected as diplomatically as I could. In the end, my revisions were accepted by the TEMAS Editor, Rafael Hernandez.

One interesting change that the editors proposed and that I accepted was to remove the name of president Fidel Castro who I had referred to in mentioning the ambiguity of Cuba’s policies towards direct foreign investment, promoting it on the one hand but pronouncing against “globalization” – of which DFI is a part – with President Castro taking lead roles at the podium of the “Anti-Globalization” conferences that occurred for a number of years. The editor wanted Castro’s name removed from that discussion, but did not object to the discussion itself. This seemed to be a version of the hesitancy of many Cuban citizens to  mention Fidel’s name, but to use the hand motion of stroking a beard instead.

I will have to modify my criticisms of freedom of expression within Cuba – though only somewhat!

Below is the Title, Table of Contents, and Web address for the issue. The essay titles are hyper-linked to the TEMAS Web site though the connection often seems very slow.

Cuba-Estados Unidos: tan lejos, tan cerca

Reconfiguración de las relaciones de los Estates Unidos y Cuba, Jorge I. Domínguez, Profesor. Universidad de Harvard.

Enemigos intimacy. Paradojas en el conflicto Estados, Unidos-Cuba, Rafael Hernández, Politólogo. Revista Temas.

Cuba y los Estados Unidos en  las esferas de la defensa y la seguridad, Hal Klepak, Profesor. Royal Military College of Canada.

La seguridad nacional de Cuba frente a los Estados Unidos: conflicto y ¿cooperación?, Carlos Alzugaray Tret, Profesor. Centro de Estudios Hemisféricos y sobre Estados Unidos, Universidad de La Habana.

El terrorismo y el acuerdo anti-secuestros en las relaciones de Cuba con los Estados Unidos, Peter Kornbluh, Investigador. National Security Archive, Washington, DC

La política de la Unión Europea en el triángulo Cuba-Estados Unidos-España, Susanne Gratius, Investigadora. Fundación para las Relaciones Internacionales y el Diálogo Exterior (FRIDE), Madrid.

La Unión Europea y su papel en las relaciones Estados Unidos-Cuba, Eduardo Perera Gómez, Investigador. Centro de Estudios Europeo. Universidad de la Habana

Estados Unidos-Cuba: potenciales implicaciones económicas de la normalización, Archibald R. M. Ritter. Profesor. Universidad de Carleton, Ottawa.

Las relaciones económicas Estados Unidos-Cuba. La normalización pendiente. Jorge Mario Sánchez Egozcue, Investigador y profesor. Centro de Estudios Hemisfericos y sobre Estados Unidos, Universidad de La Habana.

Cuba, su emigración y las relaciones con los Estados Unidos, Lorena G. Barberia, Investigadora. Universidad de Harvard.

Los Estados Unidos-Cuba: emigración y relaciones bilaterales, Antonio Aja Díaz, Historiador y sociólogo. Centro de Estudios Demográficos, Universidad de La Habana.

Corrientes académicas y culturales Cuba-Estados Unidos: temas y actores, Sheryl Lutjens, Investigadora. Universidad del Estado de California, en San Marcos.

La diplomacia académica: los intercambios culturales entre Cuba y los Estados Unidos, Milagros Martínez Reinosa, Profesora. Universidad de La Habana.

Jorge Dominguez and Rafael Hernandez

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